Forex probe

A Diretoria Executiva (ED) anexou ativos, incluindo imóveis de luxo e carros de luxo, no valor de Rs 12,52 (Rs 12,52) Crore em conexão com sua sonda de lavagem de dinheiro no caso de transações de forex suspeitas Rs 6.000-crore em um banco do ramo Baroda aqui. Em uma resposta escrita em Rajya Sabha, na terça-feira, o ministro das Finanças Arun Jaitley disse que o Bureau Central de Investigação (CBI) ea Direcção de Execução têm Registraram casos com base na denúncia apresentada pelo banco sobre irregularidades em remessas externas estrangeiras de sua filial Ashok Vihar, Nova Delhi, através de contas recém-inauguradas. Uma sonda forense foi ordenada nas supostas irregularidades em remessas externas para fora, com a quantia de cerca de Rs 6.000 crore de um banco Do ramo de Baroda, o Parlamento foi informado. Iniciado Probe Interno: Axis Bank em xerife xeroF Em 19 de outubro de 2015 18:51 (IST) Private player Banco Axis na segunda-feira disse que iniciou sonda interna sobre o suposto caso de transferência ilegal de dinheiro envolvendo Rs 557 crore eo assunto está sendo tomada Prioritariamente. Como uma sonda multi-agência continua no suposto caso de dinheiro negro baseado em forex envolvendo milhares de crores de rupias, a Securities and Security Exchange Board da Índia (Sebi) e bolsas de valores começaram agora um escrutínio de vários bancos por qualquer violação das normas de divulgação para as empresas listadas. Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira para tentar manipular as taxas de câmbio e seis bancos foram multados em um total de quase 6 bilhões em um acordo Que substancialmente termina uma investigação global sobre má conduta no mercado de 5 trilhões de dólares por dia. Reguladores Finais Bancos Globais 3.4 Bilhões em Forex Sondagem Em 12 de novembro de 2014, 14:43 (IST), o Royal Bank of Scotland e JP Morgan também foram multados por tentativas de montar benchmarks cambiais em uma sondagem de um ano que colocou os 5 trilhões - um mercado do dia em uma trela mais apertada, com dúzias dos negociantes suspendidos ou ateados fogo. Os lucros do HSBC ficaram aquém das expectativas no terceiro trimestre, depois que o banco reservou 1,8 bilhão por acordos de má conduta e compensação para os clientes, incluindo uma possível multa Para manipular os mercados de moeda. O regulador financeiro de Britains intensificou conversações com seis bancos principais sobre as alegações do collusion e da manipulação no mercado de troca extrangeira, ajustando-se O cenário para um acordo de grupo que poderia custar-lhes cerca de 2 bilhões de libras (3,26 bilhões). O Deutsche Bank, o maior credor da Alemanha, suspendeu uma vendedora em uma investigação sobre suspeita de manipulação cambial, informou o Wall Street Journal na quinta-feira. Barclays e Deutsche Bank fracassaram na sexta-feira para remover alegações de manipulação de taxas de juros de dois processos em curso, o que significa que eles poderiam ficar a perder milhões De libras. A UE vai refinar a Deutsche Bank, o JPMorgan e outros analistas anti-trust da União Européia (UE) vão finalizar seis bancos globais, incluindo o Deutsche Bank, o JPMorgan e o HSBC, por suspeita de manipulação do benchmark Na zona do euro, disse uma pessoa familiarizada com o assunto na terça-feira. HSBC registra um lucro de 5,1 bilhões no terceiro trimestre, confirma sondagem de câmbio No dia 04 de novembro de 2013, o HSBC divulgou um aumento de 10 por cento nos lucros do terceiro trimestre na segunda-feira, ajudado por um controle de custos mais apertado e menos perdas de empréstimos ruins. Confirmou que estava sendo investigado como parte de uma sondagem global sobre a manipulação do mercado cambial. Barclays suspende seis traders em sondagem forex: relatório Em 02 de novembro de 2013 19:42 (IST) Barclays suspendeu seis comerciantes ao investigar possíveis manipulações de mercados de câmbio, de acordo com fontes. Citigroup apanhado em sonda de câmbio global 02 de novembro de 2013 01:22 (IST) Citigroup foi abordado por autoridades dos EUA e estrangeiros investigando possíveis manipulações nos mercados de câmbio, disse a empresa global de serviços financeiros na sexta-feira. Manipulações de Forex em rúpia enfrentam sondagem regulatória global: relatório Em 07 de outubro de 2013 08:54 (IST) Trades realizados em rupias indianas e uma série de moedas estão sob sonda reguladora global para possível manipulação. Está sendo sondada a possível cartelização entre bancos, principalmente da Suíça e alguns outros países europeus, para manipular as taxas de câmbio. A Diretoria Executiva, que está investigando supostas violações das leis cambiais do gigante varejista Walmart em seu investimento em duas empresas indianas, pediu ao Departamento De Política Industrial e Promoção para esclarecer as regras que regem o IED no setor varejista multimarcas. Bancos globais admite culpa na sonda forex, multados em quase 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVA YORKLONDON NOVA YORKLONDON Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira A tentar manipular as taxas de câmbio e, com dois outros, foram multados em cerca de 6 bilhões em outro acordo em uma sondagem global no mercado de 5 trilhões de dólares por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co, Barclays Plc, UBS AG UBSG. VX e Royal Bank of Scotland Plc foram acusados ​​pelos EUA e pelo Reino Unido Funcionários de clientes descaradamente enganando para aumentar seus próprios lucros usando salas de bate-papo apenas para convite e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e euros trocados no mercado spot FX. A UBS se declarou culpada por outra acusação. Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou uma declaração de culpa sobre as ações de seus comerciantes em salas de chat. A penalidade que todos esses bancos agora pagarão é apropriada, considerando o caráter duradouro e atroz de sua conduta anticompetitiva, disse a Procuradora Geral dos Estados Unidos Loretta Lynch em uma coletiva de imprensa em Washington. A má conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos pela manipulação da taxa interbancária oferecida em Londres (Libor), um benchmark global, e os bancos prometeram reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos com mais de 10 bilhões de dólares por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas que compram moedas estrangeiras. período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores podiam intentar ações contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. Sondas por autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram o forex eletrônico para favorecer seus próprios interesses à custa dos clientes. Os acordos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a Citicorp, principal unidade bancária do Citigroups, e os pais de JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais nos EUA. Foi a primeira vez em décadas que o pai ou a principal unidade bancária de uma importante instituição financeira americana se declarou culpado de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades norte-americanas raramente buscavam condenações criminais contra os pais de instituições financeiras globais, em vez de se estabelecerem com filiais estrangeiras menores. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar qualquer queda no sistema financeiro e nos clientes dos bancos. Os bancos envolvidos no plea negociações têm negociado isenções regulamentares para evitar graves perturbações de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (US Securities and Exchange Commission) concedeu isenções à JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, permitindo-lhes continuar seus negócios habituais de títulos. Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas ficaram preocupados com o fato de que as condenações se tornariam mais rotineiras e onerosas para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o terreno para o Departamento de Justiça tentar criminalizar os bancos por todos os tipos de transgressões, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que os argumentos de culpa tornariam mais fácil para os fundos de pensão e gestores de investimento que têm relações regulares com os bancos para processá-los por perdas nessas operações. Já há um monte de trabalho indo nos bastidores avaliando como reivindicações poderiam ser trazidas para a frente e os pretendentes potenciais estarão olhando para o anúncio de hoje para provas para apoiar a sua análise, disse Simon Hart, parceiro de litígios bancário no escritório de direito Londres RPC. CITI BEHAVIOR EMBARRASSMENT - CEO Citicorp vai pagar 925 milhões, a mais alta multa criminal, bem como 342 milhões para o Federal Reserve dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, de acordo com o acordo do fundamento. Os comerciantes do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e coordenando negócios e outras taxas de fixação. O comportamento dos bancos foi um embaraço, disse o executivo-chefe do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas. A Universidade de Virgínia Brandon Garrett professor de direito disse que o último caso comparável ao Citi ou JPMorgan, envolvendo uma grande instituição financeira dos EUA se declarando culpado de acusações criminais nos Estados Unidos foi Drexel Burnham Lambert em 1989. JPMorgans parte da multa criminal foi de 550 milhões, Com base em seus envolvidos a partir de julho de 2010 até janeiro de 2013. Ele também concordou em pagar a Reserva Federal 342 milhões. JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à acusação antitruste era principalmente atribuível a um único comerciante que foi demitido. Em Nova York, as ações do JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7% e 0,8%, respectivamente. SE VOCÊ AINT CHEATING, VOCÊ AINT TRYING Britains Barclays foi multado em um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe de funcionários continuou a acoplar em práticas enganosas das vendas apesar de uma promessa pelo CEO Antony Jenkins para revisar a cultura high-risk, high-reward dos bancos. A equipe de vendas do Barclays ofereceria aos clientes um preço diferente do oferecido pelos comerciantes dos bancos, conhecido como mark-up para aumentar os lucros. Geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observando, Se você não está traindo, você não está tentando. Barclays demitido quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário dos estados de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que demitisse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em licença remunerada. Barclays tinha reservado 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada a forex. As ações do banco subiram mais de 3 por cento para um máximo de 18 meses como os investidores congratulou-se com a remoção de incerteza sobre o escândalo de forex. A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma multa de 203 milhões por violar um acordo de não-acusação sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas cambiais. O UBS, maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação de taxas de câmbio. O Royal Bank of Scotland vai pagar uma multa criminal de 395 milhões, e uma pena de 274 milhões para o Fed. O banco central norte-americano multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados cambiais, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade da UBSs foi menor do que o esperado e ajudou suas ações a subir para o maior nível em seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação de taxas de câmbio colocou o mercado de forex em grande parte não regulamentado em uma trela mais apertada e acelerou um empurrão para automatizar a negociação. Autoridades na África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda. (Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique) Escrita por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Editado por Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker) Zeti disposto a cooperar Na sonda forex Ex-banco Negara Malásia governador diz que a questão nunca foi levantada durante seu mandato. KUALA LUMPUR: A ex-governadora do Banco Negara Malásia, Zeti Akhtar Aziz, disse que está disposta a cooperar com a investigação sobre a alegada perda de 10 bilhões de dólares pelo banco central nas operações de câmbio na década de 1990. Em declarações a repórteres aqui hoje, Zeti disse que a questão nunca foi levantada durante seu mandato de 16 anos como governadora. 8220O banco central possui a mais rigorosa estrutura de gerenciamento de riscos e de governança para garantir que algo assim nunca aconteça novamente. As investigações foram todas concluídas antes do meu tempo (como governador). Eu estava no banco central há 35 anos. Depois desse evento, uma tremenda disciplina seguiu, 8221 ela disse. Zeti disse isso depois do lançamento de seis livros e uma monografia sobre Finanças Islâmicas, publicada pelo Centro Internacional de Educação em Finanças Islâmicas. 8220Isso é algo que aconteceu quase 30 anos atrás. É o desejo da liderança atual investigar o assunto. Mas eu não posso comentar até que a investigação seja concluída, 8221 ela acrescentou. Ontem, o ex-secretário-chefe do governo Mohd Sidek Hassan foi nomeado para dirigir uma força-tarefa especial para sondar a perda de divisas. A força-tarefa também determinará a perda real, se houve qualquer má conduta de administração de procedimentos e financeira, ea extensão de qualquer encobrimento subseqüente. No mês passado, o ex-governador do Banco Negara8217, Abdul Murad Khalid, afirmou que o banco central havia perdido bilhões de dólares nos negócios com forex, mas não havia nenhuma investigação para determinar quem era o responsável. Os leitores são obrigados a ter uma conta válida no Facebook para comentar sobre esta história. Congratulamo-nos com as suas opiniões para permitir um debate saudável. Queremos que os nossos leitores sejam responsáveis ​​enquanto comentam e consideram como os seus pontos de vista podem ser recebidos por outros. Por favor, seja educado e não use palavrões ou linguagem grosseira ou sexual ou palavras difamatórias. A FMT também tem o direito de remover comentários que violem a letra ou o espírito das regras gerais de comentários. As opiniões expressas nos conteúdos são as dos nossos usuários e não refletem necessariamente as opiniões da FMT. Bigger da sonda Libor Forex paira sobre os bancos Ainda outra nuvem escura está se aproximando sobre os bancos globais como funcionários examinar seu comportamento no mercado de câmbio maciça, Ameaçando dar um novo golpe aos lucros e reputações. Reguladores na Europa e na Ásia dos EUA estão nos estágios iniciais de investigar se os comerciantes dos principais bancos mundiais manipulavam os padrões de câmbio para lucrar às custas de seus clientes. Goldman Sachs (GS). Citigroup (C). JP Morgan (JPM). Deutsche Bank (DB). Barclays (BCS). Banco Real da Escócia (RBS). UBS (UBS) e HSBC (HBCYF) estão entre as empresas em sua mira. Advogados financeiros dizem que a sonda pode ter consequências íngremes e incertas, já que o impacto do abuso do mercado de moeda reverberaria muito além de Wall Street. Uma investigação global sobre a fixação da taxa de juros interbancária de Londres, e referências globais relacionadas, até agora renderam cerca de 3,6 bilhões em multas. Penalidades para alguns dos maiores jogadores ainda estão por vir. Os comerciantes também enfrentaram acusações criminais. Como a extensão do dano causado pela manipulação de Libor é revelada, os advogados dizem que a sondagem em taxas fixando da moeda corrente poderia unfold em uma maneira similar, e rivalizam seu impacto. Londres é o centro do mercado de câmbio pouco regulado, o maior sistema financeiro do mundo, com um volume de negócios médio diário de 5,3 trilhões. Abuso provado neste mercado teria um efeito de ondulação significativo, expondo as empresas ofensivas para uma série de ações legais. A ação civil relacionada à manipulação da Libor pelos grandes bancos já está em andamento. Um desses casos está sendo conduzido por Kirby McInerney LLP parceiro David Kovel. A exposição dos bancos à Libor ainda é altamente incerta. Estes são mercados maciços, ambos. Os benchmarks forex e Libor têm um efeito de knock-on para todos esses outros mercados, Kovel disse. Professor assistente de direito na Wake Forest University Andrew Verstein concorda. Ele disse que o sistema de moeda global é de estupidez magnitude e ações civis iria seguir qualquer má conduta encontrar por reguladores. Cada grande empresa no mundo tem um relacionamento com algum banco que lida com divisas para eles, disse Verstein. Se você está operando internacionalmente - como um turista ou uma empresa - câmbio tem que ser uma parte de sua vida, ele disse. Até agora, nenhuma instituição foi acusada de qualquer irregularidade na fixação de benchmarks de moeda. Barclays recusou-se a confirmar os relatórios que seis de seus comerciantes foram suspensos no início deste mês em conexão com a investigação. Mas o fluxo constante de ações legais e investigações continua a minar a confiança no setor bancário, mais de cinco anos desde que a crise financeira começou. New York AG detém JPM responsável Os bancos farão tudo o que puderem para suavizar o golpe de quaisquer penalidades como custos de litígio comer em lucros e alguns são necessários para levantar novos fundos para impulsionar buffers de liquidez. Eles podem estar mais dispostos a ajudar as autoridades com a sonda de câmbio para aliviar possíveis multas mais adiante na pista. Verstein disse que o grau de cooperação foi um fator na determinação do tamanho dos assentamentos acordados sobre a Libor. Barclays foi o primeiro banco a ficar limpo na Libor, pagando cerca de 450 milhões. Isso foi minimizado por acordos com outros, como UBS e Rabobank, que pagou uma multa de quase 1 bilhão. É difícil imaginar que Rabobank tenha sido duas vezes tão culpado quanto Barclays, disse Verstein. CNNMoney (Londres) Publicado pela primeira vez em 20 de novembro de 2013: 8:30 AM ET